Interne Revision für Wertpapierinstitute
Im dynamischen und regulierten Umfeld der Wertpapierinstitute ist eine effektive und effiziente Interne Revision von entscheidender Bedeutung. Unsere Prüfungsdienstleistungen bieten eine umfassende Betrachtung Ihrer Prozesse, Systeme und Risiken aus der Sicht der Internen Revision.
Unsere Leistungen im Überblick:
- Prozess- und risikoorientierte 3-Jahres Prüfungsplanung: Strategische Vorausplanung Ihrer Prüfungsaktivitäten basierend auf einer tiefgehenden Analyse von Prozessen und Risiken.
- Durchführung von Interviews: Einholen von relevanten Informationen und Perspektiven von Schlüsselpersonen zur Identifizierung von Risikobereichen und Prüfungsschwerpunkten.
- Auswahl und Prüfung von Stichproben: Systematische Überprüfung ausgewählter Daten und Transaktionen zur Gewährleistung der Konformität und Genauigkeit.
- Erstellung von Einzelprüfungsberichten: Detaillierte Dokumentation unserer Erkenntnisse, Empfehlungen und Maßnahmen für jeden geprüften Bereich.
- Durchführung von Nachschauprüfungen (Follow-Up): Gewährleistung der effektiven Umsetzung der vorgeschlagenen Maßnahmen und Korrekturen.
- Erstellung von Quartalsberichten: Regelmäßige Aktualisierungen über den Stand und die Ergebnisse der internen Prüfungen.
- Erstellung eines Jahresberichts: Kompakte Zusammenfassung der jährlichen Prüfungstätigkeiten, Erkenntnisse und Verbesserungsvorschläge.
- Vollständige Dokumentation: Durchgängige Archivierung und Dokumentation aller durchgeführten Prüfungstätigkeiten.
Unser Ziel ist es, durch die Prüfung als Interne Revision maximale Sicherheit bezüglich der Einhaltung der Vorgaben der „Massendatenanalyse“ zu gewährleisten. Verlassen Sie sich auf unsere Expertise, um sicherzustellen, dass Ihr Wertpapierinstitut den höchsten Standards entspricht.