Skip to content
Investment Firm
Neue Vorgaben für Wertpapierinstitute
Primary Navigation Menu
Menu
WpIG
Allgemeine Vorschriften
Begriffsbestimmungen
Wertpapierinstitut
Wertpapierdienstleistung
Wertpapiernebendienstleistung
Nebengeschäft
Finanzinstrument
Hinweisgebersystem
Erlaubnis
Geschäftsleiter
Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan
Inhaber bedeutender Beteiligungen
Vertraglich gebundene Vermittler
Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Verhinderung von sonstigen strafbaren Handlungen
Beaufsichtigung
Grundlagen der Solvenzaufsicht
Aufsichtlicher Überprüfungs- und Bewertungsprozess
Befugnisse der BaFin
Anzeigepflichten
Europäischer Pass
Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen, Prüferbestellung und Prüfung
Maßnahmen bei Gefahr
Straf- und Bußgeldvorschriften
Strategien
Geschäftsstrategie
Risikostrategie
IT-Strategie
Anzeige- und Meldewesen
Jahresabschluss
Bestellung des Jahresabschlussprüfers
Finanzinformationen
GVFDI und STFDI
Eigenmittel und Liquidität
IFRKL
Compliance
Wesentliche rechtliche Regelungen und Vorgaben
Veränderungsmonitoring
Compliance-Risikoanalyse
Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten
Relevante Personen und persönliche Geschäfte
Kundeninformationen
Ausführung von Kundenaufträgen
Product-Governance
Geeignetheitserklärung
Geeignetheitsprüfung
Vergütungssysteme
Interessenkonflikte
Zuwendungen, Verwendungen und Maßnahmen
Qualifikation der Mitarbeiter
Beschwerdemanagement
Informationsblätter
Hinweisgebersystem
Zentrale Stelle
Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Verhinderung von sonstigen strafbaren Handlungen
Finanzsanktionen und Embargos
Hinweisgebersystem
Risikomanagement
Risikostrategie
Risikosteuerungs- und -controllingprozesse
Risikocontrolling-Funktion
Risikotragfähigkeit
Stresstests
Risikoberichterstattung
Internes Kontrollsystem
Aufbau- und Ablauforganisation
Risikosteuerungs- und -controllingprozesse
Stresstests
Besondere Funktionen
Risikocontrolling-Funktion
Compliance-Funktion
Interne Revision
Auslagerungsmanagement
Auslagerungsbeauftragter
Wesentliche Auslagerungen
Vertragsportfolio
Auslagerung-Risikoanalyse
Notfallmanagement
Business Impact Analyse (BIA)
Zeitkritische Aktivitäten und Prozesse
Risk Impact Analyse (RIA)
Notfallszenarien
Notfallkonzept
Geschäftsfortführungs- sowie Wiederherstellungspläne
Notfalltests
Anpassungsprozesse
Neu-Produkt-Prozess
Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen
Übernahmen und Fusionen
Informationstechnik (IT)
IT-Strategie
IT-Governance
Informationsrisikomanagement
Informationssicherheitsmanagement
Operative Informationssicherheit
Identitäts- und Rechtemanagement
IT-Projekte und Anwendungsentwicklung
IT-Betrieb
Auslagerungen und sonstiger Fremdbezug von IT-Dienstleistungen
IT-Notfallmanagement
Interne Revision
Aufgaben der Internen Revision
Grundsätze für die Interne Revision
Prüfungsplanung und -durchführung
Berichtspflicht
Reaktion auf festgestellte Mängel
BaFin
Aufsicht über Wertpapierinstitute
Infothek
Solutions
Audit
Consulting
Training
Interim Management
Outsourcing
Products
Comment
Guidelines
Policies
Procedures
Control Plans
Checklists
Reports
Training certificates
Compliance-Risikoanalyse
Compliance-Risikoanalyse
2022-05-25